内部控制规则落实自查表

2021-10-29

证券代码：002871 ???????????????????????????????????????????????????????????????????????证券简称：PG麻将胡了股份

内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用		说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部分认真人是否为专职，，，，，，，并由审计委员会提名，，，，，，，董事会任免。。。。。	是
2、公司是否设立自力于财务部分的内部审计部分，，，，，，，是否设置专职内部审计职员。。。。。	是
3、内部审计部分是否至少每季度向审计委员会报告一次。。。。。	是
4、内部审计部分是否至少每季度对如下事项举行一次检查：	---		---
（1）召募资金的存放与使用	是
（2）对外担保	是
（3）关联生意	是
（4）证券投资	不适用
（5）危害投资	不适用
（6）对外提供财务资助	不适用
（7）购置和出售资产	是
（8）对外投资	是
（9）公司大额资金往来	是
（10）公司与董事、监事、高级治理职员、控股股东、现实控制人及其关联人资金往来情形	是
5、审计委员会是否至少每季度召开一次聚会，，，，，，，审议内部审计部分提交的事情妄想和报告。。。。。	是
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计事情进度、质量以及发明的重大问题等内部审计事情情形。。。。。	是
7、内部审计部分是否定时向审计委员会提交年度内部审计事情报告和次一年度内部审计事情妄想。。。。。	是
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制订信息披露事务治理制度和重大信息内部保密制度。。。。。		是
2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表认真审查互动易网站上的投资者提问，，，，，，，并实时、完整举行回复。。。。。		是
3、公司与特定工具直接相同前是否要求特定工具签署允许书。。。。。		不适用
4、公司每次在投资者关系运动竣事后两个生意日内，，，，，，，是否体例《投资者关系运动纪录表》并将该表及运动历程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（若有）实时在深交所互动易网站刊载，，，，，，，同时在公司网站（若有）刊载。。。。。		不适用
三、内幕生意的内部控制
1、公司是否建设内幕信息知情职员挂号治理制度，，，，，，，对内幕信息的保密治理及在内幕信息依法果真披露前的内幕信息知情职员的挂号治理做出划定。。。。。	是
2、公司是否在内幕信息依法果真披露前，，，，，，，填写《上市公司内幕信息知情职员档案》并在妄想重大事项时形成重大事项历程备忘录，，，，，，，相关职员是否在备忘录上署名确认。。。。。	是
3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大事项通告后5个生意日内对内幕信息知情职员生意本公司证券及其衍生品种的情形举行自查。。。。。发明内幕信息知情职员举行内幕生意、泄露内幕信息或者建议他人使用内幕信息举行生意的，，，，，，，是否举行核实、追究责任，，，，，，，并在2个事情日内将有关情形及处置惩罚效果报送深交所和外地证监局。。。。。	是
4、公司董事、监事、高级治理职员和证券事务代表及前述职员的配偶生意本公司股票及其衍生品种前是否以书面方法将其生意妄想通知董事会秘书。。。。。	是
5、公司关联生意是否严酷执行审批权限、审议程序并实时推行信息披露义务。。。。。	不适用
四、召募资金的内部控制
1、公司及实验召募资金项目的子公司是否对召募资金举行专户存储并实时签署《召募资金三方羁系协议》。。。。。	是
2、内部审计部分是否至少每季度对召募资金的使用和存放情形举行一次审计，，，，，，，并对召募资金使用的真实性和合规性揭晓意见。。。。。	是
3、除金融类企业外，，，，，，，公司是否未将召募资金投资于持有生意性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，，，，，，，未将召募资金用于危害投资、直接或者间接投资于以生意有价证券为主要营业的公司或者用于质押、委托贷款以及其他变相改变召募资金用途的投资。。。。。	是
4、公司在举行危害投资时后12个月内，，，，，，，是否未使用闲置召募资金暂时增补流动资金，，，，，，，未将召募资金投向变换为永世性增补流动资金，，，，，，，未将超募资金永世性用于增补流动资金或者送还银行贷款。。。。。	不适用
五、关联生意的内部控制
1、公司是否在首次果真刊行股票上市后10个生意日内通过深交所营业专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信息。。。。。关联人及其信息爆发转变的，，，，，，，公司是否在2个生意日内举行更新。。。。。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。。。。。	是
2、公司自力董事、监事是否至少每季度查阅一次公司与关联人之间的资金往来情形。。。。。	是
3、公司是否明确股东大会、董事会对关联生意的审批权限，，，，，，，制订响应的审议程序，，，，，，，并得以执行。。。。。	是
4、公司董事、监事、高级治理职员、控股股东、现实控制人及其关联人是否不保存直接、间接和变相占用上市公司资金的情形。。。。。	是
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。。。。。	是
2、公司对外担保是否严酷执行审批权限、审议程序并实时推行信息披露义务。。。。。	不适用
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限和审议程序，，，，，，，有关审批权限和审议程序是否切合执律例则和深交所营业规则的划定。。。。。	是
2、公司重大投资是否严酷执行审批权限、审议程序并实时推行信息披露义务。。。。。	是
3、公司在以下时代，，，，，，，是否未举行危害投资：（1）使用闲置召募资金暂时增补流动资金时代；；；；；；；（2）将召募资金投向变换为永世性增补流动资金后十二个月内；；；；；；；（3）将超募资金永世性用于增补流动资金或者送还银行贷款后的十二个月内。。。。。	不适用
八、其他主要事项
1、公司控股股东、现实控制人是否签署了《控股股东、现实控制人声明及允许书》并报深交所和公司董事会备案。。。。。浚浚�？？？？毓晒啥⑾质悼刂迫吮⒆涞�，，，，，，，新的控股股东、现实控制人是否在其完成变换的一个月内完成《控股股东、现实控制人声明及允许书》的签署和备案事情。。。。。	是
2、公司董事、监事、高级治理职员是否已签署并实时更新《董事、监事、高级治理职员声明及允许书》后报深交所和公司董事会备案。。。。。	是
3、除加入董事会聚会外，，，，，，，自力董事是否每年使用不少于十天的时间，，，，，，，对公司生产谋划状态、治理和内部控制等制度的建设及执行情形、董事会决议执行情形等举行现场检查。。。。。	是		独董姓名	天数
			樊培银	10
			高 ?科	10
			宋银立	10

PG麻将胡了董事会

2022年04月28日? ?

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